CFA一级【备考锦囊】之Ethics道德

　　在CFA考试中道德伦理是占分比重较大，高达15%，约36道题目。而且在CFA一级考试中，道德的考题往往较先出现。迅速、准确解答这部分考题，能很大提高CFA一级考试的通过机率。

 

　　冯大大发现很多考生在备考CFA时容易陷入两个误区：

 

　　先进个误区与事实：

 

　　-误区：CFA道德与标准是死规定，死准则。只要记住每条准则就能应付考试。

 

　　-事实：每道CFA考题都是一个有针对性和典型的案例。考生需要在富有工作生活借鉴案例情景中做出正确判断。

 

　　第二个误区与事实：

 

　　-误区：CFA是投资分析师考试，道德与标准在今后工作中的实际作用不大。

 

　　-事实：CFA道德与标准在金融投资行业的运用其实非常广泛。

 

　　CFA一级考试需要考生们在6小时之内回答240道题目。要想高效并准确答题，冯大大建议考生们应该做到以下3点：

 

　　1.熟悉CFA7大条专业行为准则，以及每条准则下分布的若干细则；

 

　　2.熟悉CFA协会推荐的准则遵守程序（recommended procedures of compliance）；

 

　　3.读懂案例，在案例学习中理解和掌握CFA道德与准则的正确运用。

 

　　在CFA一级考试中，职业伦理会出36道题。Reading 1是CFA道德规范和职业行为准则的基本介绍，不是考试重点章节，通常会出1-2题。Reading 2是CFA七大职业行为准则的详细指导，重点帮助考生正确理解和运用CFA职业准则。每个准则包括若干相关细则，共22条。这是CFA考试的重点考核知识。通常会出30道题左右。因此，是否掌握好这部分知识，是成功通过考试的关键。Reading 3和reading 4是CFA全球投资业绩标准（GIPS），这两个章节的考核知识点较少，很多需要学生记忆，通常会出4道题左右。

 

　　以下是冯大大对每个Reading的重要考点的总结：

 

　　★Reading 1:Code of Ethics and Standards of Professional Conduct

 

　　•Structure of the CFA Institute Professional Conduct Program（CFA职业行为方案的治理结构）

 

　　•The enforcement of the Code and Standards（职业准则的执行）

 

　　★Reading 2:Guidance for Standards I-VII

 

　　•正确运用CFA职业行为准则

 

　　•区别遵守和违反职业准则的行为

 

　　•推荐能避免违反职业准则的做法或程序

 

　　★Reading 3:Introduction to the Global Investment Performance Standards(GIPS)

 

　　•创建GIPS标准的目的

 

　　•能够采纳GIPS标准的企业类型

 

　　•构建composite的原因和条件

 

　　•认证verification的条件

 

　　★Reading 4:The GIPS Standards

 

　　•GIPS的关键特征

 

　　•如何在国家执行GIPS标准

 

　　•GIPS的九大section

 

　　在CFA职业伦理中，每条行为准则以及下面相应的若干细则之间存在着很强的关联性。这意味着违反一条细则，很有可能也违反另外一条或多条细则。这增加了考试难度。做题时，考生经常会发现自己陷入这样的困境：尽管已经读了几遍题目，却发现每个选项似乎都有道理，都正确。如果出现这样的情况，考生要问自己两个问题。先进个问题：我是否熟悉每条细则？第二个问题：我是否读懂了案例？其实，CFA道德与标准的题目都有很强的针对性。题干中往往分布着一个或多个“关键词”（key words），抓住这些关键词，有助于大家做出正确的选择。看完CFA道德内容，再来了解下CFA相关备考资料吧→>>更多2017年完整CFA备考资料免费领取

来源|金融先进考   若需引用或转载,请联系原作者,感谢作者的付出和努力!

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