备考指南
发布时间：2023-11-15
CFA是“注册金融分析师”(Chartered Financial Analyst)的简称，它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，由美国投资管理与研究协会（AIMR）发起成立。1963年举办先进次考试截止至今已经有半个世纪，是目前全球金融领域较高分析师的认证，也是全球雇主普遍认可的认证考试，拥有CFA证书是你在金融行业继续发展的有力证明。
然而，要成为一名CFA并非易事，必须经过学院统一组织的严格考试。部分应考人员至少应有大学学历，但可以不具备证券投资实际经历，这很类似于我国的“律师资格考试”、“会计资格考试”制度。考试分三个水平等级，各个水平分别出题，每一级别考试又分为上半场和下半场考试。应考人员每次只能选其中某一水平的等级考试。候选人要想通过资格考试至少要一年多的时间，且考试内容具有较高难度。虽为非学历考试，但由于CFA发起者“美国投资管理与研究协会”的专业和影响，以及获得该资格后享受优厚的待遇，所以每年报考CFA考试的人数不在其数。
CFA资格考试采用英文，候选人除应掌握金融知识外，还必须具备良好的英文专业阅读能力。
考试内容主要包括：1）职业伦理道德；2）数量分析；3）经济学；4）财务报表分析；5）企业发行人；6）投资组合管理；7）权益投资；8）固定收益投资；9）衍生品投资；10）其他投资
注册费为350美元，考试费根据报名阶段的不同需支付不同费用（早鸟阶段报名需支付940美元早鸟考试费用，标准阶段报名需支付1250美元标准考试费用），根据不同的报名情况，需要支付的税费也不同（新生税费标准78美元，老生税费标准45美元）。
一、CFA报考资格CFA考试分为LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三个阶段，考过前一阶段，才能参加次一阶段考试。
至於欲参加先进阶段(LevelⅠ)考试者，需具备以下条件：
1)已获得大学毕业证书，如果是本科在校生，最早可在毕业前23个月内报名考试；
2)与学士学位相同份量的实务工作资历，有提出三位能证明应考人工作资历的人士名单。
二、如何报名CFA考试
CFA报名方式统一采用网上报名，考生必须完成考试窗口选择和考位预约两个流程，才可以按照约定的时间参加考试：
1、CFA考试报名：
登录CFA Institute官网（https://www.cfainstitute.org/），
点击右上角Log in，登录CFA Institute账号，
选择考试窗口，填写相关信息，（包括联系方式、护照信息、就业状态、是否符合报名要求等），
完成数据收集与处理、考生协议等相关内容的阅读与知情确认，最后进行付款。
2、CFA考位预约：
在付款被成功处理后，考生可以在CFA Program模块下看到“schedule your exam（考位预约）”链接，点击链接后，将进入Prometric的考位预约界面，考生需要选择具体的考试日期、时间和地点，确认并完成考试预约。
CFA协会允许考生使用以下几种方式支付CFA报名费用：
1）支付宝
2）信用卡
-Visa（维萨卡）
-Diners Club（大来卡）
-Discover（发现卡）
-JCB
-MasterCard（万事达卡）
-UnionPay（银联卡）
-American Express（美国运通卡）
3）带发票功能的离线付款
-ACH或电汇
-汇票或邮政汇票
-个人、公司或银行支票（即认证支票、银行本票）
三、考生素质的基本要求
CFA考试是英文考试，有一定难度，一般要说考生的英语必须至少要有CET-4水平，大学毕业或即将毕业。在专业方面，具体并未限制，财务金融专业的考生有一定优势，但每年也有许多其它专业的考生通过CFA考试，如IT从业人士等。
四、2024年报名时间
2024年CFA考试季分为四个：2月、5月、8月以及11月，四个考季均提供CFA一级报考窗口，三个考季提供CFA二级报考窗口，两个考季提供CFA三级报考窗口，具体的时间可参考下图：
图源：高顿教育CFA官网
五、AIMR指定的CFA阅读教材
Standards of Practice Handbook,Eighth Edition(AIMR)
----从业标准手册
Quantitative Methods for Investment Analysis(Richard A.DeFusco,CFA,
Dennis W.McLeavey,CFA,Jerald E.Pinto,CFA,and David E.Runkle,CFA)
----投资分析的定量方法
Economics:Private and Public Choice,9th ed.
----经济学：私有和公众选择The Analysis and Use of Financial Statements,Second Edition(White,
Sondhi,and Fried)----财务报表的分析和使用
Investment Analysis and Portfolio Management,6th ed.
----投资分析和组合管理Fundamentals of Financial Management,8th ed.
----财务管理基础Fixed Income Analysis for the Chartered Financial Analyst Program:Level I
and II Readings(Frank J.Fabozzi,CFA)
----CFA固定收益分析Futures,Options,and Swaps,3rd ed.
----期货、期权和互换
六、中国地区重要考试地点
2024年中国内地开放的CFA机考考点所在城市包括：
图源：CFA考试官方
北京、长沙、成都、重庆、大连、佛山、福州、广州、贵阳、杭州、海口、哈尔滨、合肥、湖州、济南、昆明、辽宁、南昌、南京、宁波、青岛、上海、深圳、石家庄、苏州、太原、天津、武汉、无锡、厦门、西安、郑州、珠海。
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