距离成绩公布越来越近,有一批即将通过三级的考生,下面中国CFA考试网整理关于持证相关问题汇总,帮助大家持证问题(ps,小红书搜索“cfa学习帮”,可以私信小编帮忙解答问题)。
经常有考生咨询关于三级通过后的持证问题,下面给出cfa协会官方解答:
Q:请问通过CFA三级后不立刻申请持证,很多年后入职再申请有影响吗? A:没有影响的。可以在入职后再申请,您的成绩是永远有效的。
一.CFA证书申请需要满足的条件
1、依次通过三个级别的考试 2、具有四年或以上的CFA认可的与投资决策过程相关的专业工作经验(相关经验可在CFA考试前、考中、考后积累);3、提交两封引荐人Sponsor的推荐信(我们文章开头提到的CFA持证人推荐); 4、申请成为CFA及所在地协会的会员资格(membership);5、承诺遵守CFA协会的道德与行为准则。
二.CFA提交证书申请后,一般多久能批准
正常完成所有申请步骤之后,申请人将会收到协会最终的确认邮件。6-8周后Printed Charter会快递到你手中。
cfa证书申请需要两个推荐人,cfa证书申请需要提交两封引荐人Sponsor的推荐信,两位推荐人要求分别是CFA协会的常规会员(regular member)和申请人的主管,两名引荐人中至少要有一名是申请人正在申请的协会正式会员,并不非要是cfa持证人才可推荐。
CFA协会是否会对你选择的推荐人进行调查?
答案是有可能。根据过往经验协会并不会对每个人进行调查,但协会会对申请人进行抽查,这时就有可能联络到申请人所填写的推荐人,并要求该推荐人对申请人的信息进行核实。因此在这里再次强调:大家所填写的信息一定要真实准确。
三.四年的被“投资管理与研究协会”所认可的工作经验指哪些
包括:在投资决策过程(如金融分析、投资管理、和证券分析等等)中收集、评估及应用金融、经济和统计数据;直接或间接主管他人进行上述活动;从事上述投资决策活动的教学培训工作等等。“投资管理与研究协会”要求CFA认证的申请者必须花超过50%的时间用于以上工作,其中假期、兼职和实习期间的工作经验不予承认。工作经验的积累可以在参加CFA考试之前,其间或以后,但只有达到四年的相关工作经验积累后,才能获得CFA认证。
CFA协会认可工作经验:
职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA协会,也是被认可的。
工作职位列表:
Accountant
Actuary
Auditor
Compliance analyst/officer
Consultant
Corporate chief financial officer
Corporate finance analyst
Client service representative or relationship
manager
Derivatives analyst
Economist
Financial adviser
Financial journalist/editor
Institutional sales professional/business
development(buy and sell side)
Investment banking analyst
Investment consultant
Investment strategist
Investor relations
Mutual fund sales
Portfolio administrator
Portfolio manager
Private client investment adviser
Product/software developer
Professor/instructor
Quantitative investment or risk analyst
Real estate investment manager
Regulator
Securities trader
Securities underwriter
Security/investment analyst
Supervisor of investment firm
Valuator of closely held business
Venture capital analyst
四.申请成为CFA Charter holder的步骤(附申请cfa持证流程、经验描述等)
当CFA 三级通过后,考生接下来就是理所当然的申请CFA资格证书,成为CFA Charter holder,那如何申请证书呢?就看下面的申请步骤。其中的流程可以对照官网相应的页面操作:
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五.关于CFA持证人真伪的辨别
CFA持证人信息在CFA协会官方网站上是可以查询到的。
如仅需查询持证人信息,勾选【CFACharterholders Only】即可。
进入查询页面,输入欲查询持证人的GivenName (First Name)和Family Name (Last Name),就可以查到该持证人的基本信息。
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